證監會考試的問題，透過圖書和論文來找解法和答案更準確安心。 我們找到下列訂位、菜單、價格優惠和問答集

內地企業香港上市操作實務與圖解

為了解決證監會考試的問題，作者陳思遠 這樣論述：

《內地企業香港上市操作實務與圖解》所有信息均來自於公開披露信息，主要源自於中國證監會、中國香港證監會、香港交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國股轉系統、美國證監會、納斯達克交易所、紐約證券交易所等機構的公開披露內容。部分可能引用新聞媒體或者專業人士成果。《內地企業香港上市操作實務與圖解》也會介紹若干香港創業板內容。對於所有來自於香港交易所和香港證監會的表述原則上尊重其表述，不做特別改動。《內地企業香港上市操作實務與圖解》參考了相關實務人士專業總結、新聞媒體及學者文獻等，出於尊重知識產權考慮，盡量進行索引標注，但本書並非學術專著，並無統一引用規範，以明晰為主。《內地企

業香港上市操作實務與圖解》充分研究了香港聯交所有關上市規則、指引、常見問題、上市決策，限於篇幅，部分細節操作性問題並沒有全面展開。《內地企業香港上市操作實務與圖解》所有內容資料新截止日期為2018年11月30日。 陳思遠，一、學習經歷中國人民大學經濟法專業法學博士(在讀)，北京大學法律碩士(金融法方向)(2008)，湖南商學院經濟學學士(2004)。二、工作經歷2008年6月碩士研究生畢業后加入光大證券股份有限公司(股票代碼：601788.SH，6178.HK)工作，歷任光大證券投行上海二部項目經理、投行管理總部高級項目經理(SVP)，中小企業投融資管理總部質量控制部總經理(SVP)、投

資銀行質量控制總部質控二部總經理(D)、光大證券主板業務資深主審、股轉業務內核小組內核委員、固定收益業務內核小組內核委員，參與過多個國內IPO、再融資、新三板項目及債務融資項目，具有豐富的資本市場多樣化融資經驗。現任中國光大證券國際有限公司(光大新鴻基有限公司)企業融資部執行董事(ED)，中國業務市場推廣負責人。光證國際是香港證監會批准的持牌金融機構，是光大證券股份有限公司在港重要的金融平台。三、資格證書中國國家司法考試(法律職業資格證書)、中國保薦代表人考試、中國證券從業資格、中國基金業從業資格、香港證券從業資格考試(卷一)、香港證券及期貨從業資格考試(卷十六、保薦人代表)、上交所董事會秘書

資格、上交所獨立董事資格、香港特許秘書公會學員。四、相關榮譽(一)發表多篇核心期刊論文1.《證券法苑》(上海證券交易所)第九卷，《論發行審核制度和保薦制度的重構——以註冊製為背景展開》(2013年11月)(CSSCI)2.《證券市場導報》(深圳證券交易所)2013年第11期，《香港保薦制度最新修改對內地投資銀行業的啟示——以註冊制改革為背景展開》(CSSCI)3.《中國證券》2014年第11期，《證券發行註冊制對我國投資銀行業的影響研究》4.《經濟法學評論》第14卷，《香港保薦制度最新改革及其對註冊之下內地投行業務監管的啟示》(CSSCI)(二)專著1.《企業上市成功之路》，上海人民出版社20

12年版，執行主編；2.《公司IPO上市操作實務與圖解》，法律出版社2015年版，主編；(三)主持或參與多個課題1.中國證券業協會2014年重點課題研究優秀課題報告，《註冊制下證券發行審核機制的重大變革及對我國投資銀行業的影響研究》，課題主持人和主要執筆人2.參與了多個司法部、教育部、中國法學會、商務部課題(四)獲獎2013年第四屆上證法治論壇徵文一等獎2014年西山金融法論壇論文徵文三等獎2015年度全國金融青年崗位能手。

證監會考試進入發燒排行的影片

透析臺灣科技證劵分析行業的低效表現及解決方案

為了解決證監會考試的問題，作者詹逸群 這樣論述：

這篇論文首先介紹賣方證劵分析師的工作範圍，再以臺灣證劵市場中的科技類股票為主軸，進一步敘述臺灣科技證劵分析行業的現況，和在其中的分析師們如何取得市場認可的過程。為了做為對比，論文中也會將其它證劵市場的科技類股票，以及與其相關的數據和案例納入討論範圍。 在完成背景描述後，此篇論文旨在讓讀者清楚瞭解到，造成台灣科技證劵分析行業低效的弊端，和造成這些弊端的原因，再進而提出建議，寄望政府，學校和業界一起通力合作，假以年月，慢慢解決存在這個行業的結構和制度中，各個層面的問題。但是，往往最棘手的弊端，其根本原因還是在人性的弱點上，而這些人性的弱點不免牽扯到一個社會的文明水準和道德高度，也就是一個社會的

進化程度；而從這個角度來看，落實證劵法規與落實交通法規是沒兩樣的，改善證劵市場交易秩序和改善交通秩序也是沒兩樣，都要先改變這個社會人群的平均素質。 此外，或許我們可以寄望於大環境中的一些條件改變，從而幫助扭轉證劵分析行業目前的劣質化，譬如說交易量的成長，分析師的供需平衡，和分析師報酬制度的改革。不過，諸如此類的條件改變需要很長的時間，也有很多不確定因素，而在那之前，市場上還是會充斥著濫竽充數的分析師，而機構投資人又不得不仰仗分析師們的協助，來完成投資決策。所幸，山不轉，路轉；路不轉，人可以轉。論文的後段提出因應現況的方法，以助投資人篩選優秀的分析師，以增加投資成功的機會。 全球各地的證

劵市場都有多寡輕重不一的弊端，但是根據筆者和世界各大證劵市場之從業人員互動的經驗，論文的中心思想具有一定的普適性。

基金法律法規、職業道德與業務規范考點精講及歸類題庫

為了解決證監會考試的問題，作者胡勝華 這樣論述：

為了幫助廣大考生提高復習效率，順利通過基金從業資格考試，我們組織了一批既有扎實的理論功底，又具備豐富的考試培訓經驗的專家學者，精心編寫了本套叢書。這套叢書涵蓋了考試大綱所要求的全部考點，體現了指定教材的最新要求；本套叢書收錄了近3年的最新考試真題，並配有專家的精彩解析，幫助考生了解考試難度，把握考試的特點；本書各章的同步強化訓練題，均是作者依據歷年考試真題精心設計，其精准的預見性與前瞻性可使考生實現很大效率和收益。胡勝華，金融培訓專家，畢業於中國人民大學財政金融學院，2002年開始證券投資，2007年進入證券公司，有11年從業經驗，屬於「教育+經濟」復合型專家。2006年開始着手基金持倉分析，

對基金的管理、運作熟悉。曾在《京華時報》、《證券周刊》、《北京晨報》、《中國能源報》等刊物發表文章。自2007年開始從事證券、期貨、銀行從業資格考試及經濟師、理財師相關考試培訓，有豐富的教學經驗，精於對考點的把握。 第1章金融、資產管理與投資基金 1.1金融市場與資產管理行業 知識點一金融與居民理財 知識點二金融市場 知識點三金融資產與資產管理行業 知識點四我國資產管理行業的狀況 1.2投資基金 知識點一投資基金的定義 知識點二投資基金的主要類別 第2章證券投資基金概述 2.1證券投資基金的概念與特點 知識點一證券投資基金的概念 知識點二證券投資基金的特點 知識點三證券投資

基金與其他金融工具的比較 2.2證券投資基金的運作與參與主體 知識點一證券投資基金的運作 知識點二證券投資基金的參與主體 知識點三證券投資基金運作關系 2.3證券投資基金的法律形式和運作方式 知識點一契約型基金與公司型基金 知識點二封閉式基金與開放式基金 2.4證券投資基金的起源與發展 知識點一證券投資基金的起源與早期發展 知識點二證券投資基金在美國及全球的普及 知識點三全球基金業發展的趨勢與特點 2.5我國證券投資基金業的發展歷程 知識點一萌芽和早期發展時期（1985—1997年） 知識點二證券投資基金試點發展階段（1998—2002年） 知識點三行業快速發展階段（2003—2008年） 知

識點四行業平穩發展及創新探索階段（2008年至今） 2.6證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 知識點一證券投資基金的作用 第3章證券投資基金的類型 3.1證券投資基金分類概述 知識點一證券投資基金分類概述 3.2股票基金 知識點一股票基金 3.3債券基金 知識點一債券基金 3.4貨幣基金 知識點一貨幣市場基金 3.5混合基金 知識點一混合基金 3.6保本基金 知識點一保本基金 3.7交易型開放式指數基金 知識點一交易型開放式指數基金（ETF） 3.8QDII基金 知識點一QDII基金 3.9分級基金 知識點一分級基金 第4章證券投資基金的監管 4.1基金管理概述 知識點一基金管理的概念和特

征 知識點二基金監管的體系、目標及各要素相互關系 4.2基金監管機構和行業自律組織 知識點一中國證監會對基金行業的監管職責及監管 知識點二基金業協會對基金行業的自律監管 知識點三證券交易所對基金行業的自律監管 4.3對基金機構的監管 知識點一對基金管理人的監管 知識點二對基金托管人業務行為的監管 知識點三對基金服務機構的監管 4.4對基金活動的監管 知識點一對基金公開募集的監管 知識點二對公開募集基金銷售活動的監管 知識點三對公開募集基金投資與交易行為的監管 知識點四對公開募集基金信息披露的監管 知識點五基金份額持有人及基金份額持有人大會 4.5對非公開募集基金的監管 知識點一非公開募集基金的

基金管理人的登記 知識點二對非公開募集基金募集對象的限制 知識點三對非公開募集基金推介方式的限制 知識點四規定非公開募集基金的基金合同的必備條款 知識點五非公開募集基金的備案 知識點六非公開募集基金的托管 知識點七非公開募集基金的投資運作行為規范 知識點八非公開募集基金的信息披露和報送 第5章基金職業道德 5.1銀行個人理財業務理論基礎 知識點一道德 知識點二職業道德 5.2基金職業道德規范 知識點一守法合規 知識點二誠實守信 知識點三專業審慎 知識點四客戶至上 知識點五忠誠盡責 知識點六保守秘密 5.3基金職業道德教育與修養 知識點一基金職業道德教育 知識點二基金職業道德修養 第6章基金的募

集、交易與登記 6.1基金的募集與認購 知識點一基金的募集程序 知識點二基金的認購 6.2基金的交易、申購和贖回 知識點一封閉式基金的上市與交易 知識點二開放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業務處理 知識點三ETF的上市交易與申購、贖回 知識點四LOF的上市交易、申購與贖回 知識點五QDII基金的申購和贖回 知識點六分級基金份額的上市交易及申購、贖回 6.3基金的登記 知識點一開放式基金份額登記的概念 第7章基金的信息披露 7.1基金信息披露概述 知識點一基金信息披露的含義與作用 知識點二基金信息披露的原則和制度體系 知識點三基金信息披露的內容及其禁止行為 知識點四XBRL在基金信息披露中的應用

7.2基金主要當事人的信息披露義務 知識點一基金管理人的信息披露義務 知識點二基金托管人及基金份額持有人的信息披露義務 7.3基金募集信息披露 知識點一基金合同 知識點二基金招募說明書及基金托管協議 7.4基金運作信息的披露 知識點一基金凈值公告 知識點二基金定期公告及基金臨時信息披露 7.5特殊基金品種的信息披露 知識點一QDII基金的信息披露 知識點二ETF的信息披露 …… 第8章基金客戶和銷售機構 第9章基金銷售行為規范及信息管理 第10章基金客戶服務 第11章基金管理人的內部控制 第12章基金管理人的合規管理

兩岸期貨市場監理制度之比較研究-以期貨商人員管理為中心

為了解決證監會考試的問題，作者林大光 這樣論述：

隨著兩岸金融的國際化，金融監督管理委員會於民國104年3月18日修正臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第十六條，中國大陸正式開放臺灣地區證券商符合中國大陸主管機關規定者，得由臺灣地區證券商或其第三地區子公司向兩岸主管機關申請許可，在大陸地區參股投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司，證券期貨業兩岸之服務貿易障礙自此展開新局。中國大陸對臺灣既已許可臺灣在大陸地區參股投資期貨公司，研究兩岸人員管理，對於國內期貨業者的幫助，是有助我業者至大陸發展，帶動我業者業務商機，而大陸方面放寬國內證券業者投資大陸地區期貨機構之持股比例及經營業務範圍部分，將有助於業者拓展大陸市場更有利的

經營條件及實質業務開展，活化資金效能、增加獲利來源，並促進其國際化；至於允許臺灣金融業者以人民幣合格境外機構投資者（RQFII）方式投資大陸資本市場部分，則不在本研究之討論範圍。此外，大陸地區證券期貨市場規模甚大，若能進行兩岸證券期貨業務交流與合作，可促進雙方市場共榮發展，而我證券期貨從業人員增加隨公司前往大陸地區發展的機會，促進人才的交流。因此對於瞭解雙方期貨經營之法令規章及合規作業已刻不容緩，期貨人員管理作業更是不能輕忽，在資格認定、資格考試、人員培訓，如有不慎即可能輕則罰款、撤銷登記，重則喪失董事席位及經營掌控權，因此必需加以深入瞭解，以防止不必要之錯誤發生，在研究得知，中國大陸方面對於

董、監事之管理與臺灣差異極大，首席風險官更是臺灣所沒有之編制，其選任及任命尚需經中國證監會審核並同意，與臺灣期貨商法人可隨時撤換董事代表人，顯然有所不同。因此期望臺灣與中國大陸能對相關法規命令、資格及考試認定可做適度之整合與調整，如能在培訓與訓練上兩岸多所交流，則雙方必可互通有無，共創亞太期貨榮景。