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創新與規范：證券業務合同法律風險分析與處理

為了解決證監會電話的問題，作者鄭國生 等 這樣論述：

本書以證券公司各類業務為綱，作者在歸納各類業務中基本法律關系的基礎上，結合多年法律實務經驗，深入研究各類業務合同中的法律風險點，視角獨特。本書雖然沒有在證券法理論問題上耗費過多筆墨，但對於具體業務中涉及的法學理論問題仍進行了清楚的介紹，使得讀者能夠對該問題有所了解；對於如何從具體業務角度理解和適用法律，則作了深入探討；對於立法中存在的問題也提出了一些有價值的建議。本書以證券業務合同為主軸，不拘泥於證券法律，特別注意到了相關部門法在證券業務中的適用問題。作者對於合同法、物權法、擔保法等部門法的一些深層次問題進行了簡要的分析，也給讀者一定的啟示。本書作為一本實務用書，對於理論工

作者加強對證券業務的認識和研究，對於實務工作者學習和交流法律工作經驗，對於證券投資者了解業務、學習法律知識都有着一定的積極作用。鄭國生，中國人民大學法學碩士。自1987年7月起，先后在安徽醫科大學社科部、原國家林業部政策法規司體改處任職；1997年12月起，在中信證券股份有限公司法律部、監察部任職。自1988年起，先后參與或主編《衛生法學基礎》（中國科技大學出版社）、《中國人民銀行法實用教程》（中國法制出版社）、《勞動法實用教程》（中國法制出版社）、《商業銀行法原理與實用》（中國方正出版社）、《金融犯罪與金融監管》（中國經濟出版社）。近年在《證券日報》《中國證券》先后發表《融資融券法律風險控制

》《構建證券糾紛調解機制助推資本市場創新發展》《依法合規促進市值管理行為的健康發展》《股票收益互換業務的法律關系框架及風險分析》《互聯網金融對證券經紀業務模式的沖擊及監管政策完善之淺探》等論文。

證監會電話進入發燒排行的影片

大數據與個人資料保護法之研究 - 以中國社會信用系統建立為例

為了解決證監會電話的問題，作者江威增 這樣論述：

大數據亦稱作巨量資料，在於蒐集大量資料，透過電腦科技以進行整理和分析，已成為政府及企業界處理大量資料的有力工具。在網路技術成熟、數位裝置普及和資料量大幅增長下，大數據科技發展帶來是否會侵害個人隱私權，亦成為現代資訊社會重要的法律議題。大數據科技可能面臨私人企業濫用個人資料、政府掌握個人資料監控民眾之隱憂。 本文以中國社會信用系統推行為例，以分析大數據科技發展下個人資料保護的議題。中國在 2006年由中國人民銀行推行一套全國企業與個人之徵信信用系統，不同於美國及德國的信用報告制度，中國之社會信用系統直接由中國政府主導、統一管理之社會信用系統，社會信用體係不僅被作為評估個人或企業金融可信度

之一種方式，亦可以作為中國目前之社會和治理問題之一種解決方案。由於中國社會信用體系透過大數據處理個人資料，已造成是否侵害隱私權的威脅。 尤其，中國政府將於 2020 年以社會信用體系評分評級作為強制措施，推行包括最高法院之失信被執行人名單與公告交通違規名單，己引發人權組織的抨擊。因此，本論文之主要目的就在分析中國之社會信用制度，透過大數據科技之發展，對於個人或企業資料之掌控，是必要或不必要的？是否會造成個人隱私權的侵害或威脅，最後做出結論，並提出本文的看法及建議。

創業板上市法律實務（修訂版）

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為了解決證監會電話的問題，作者申林平 編著 這樣論述：

在走過近10年的艱辛籌備歷程之後，創業板終于出現在了我們眼前。《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》于2009年5月1日正式生效，其配套規則也相繼出爐，創業板上市的大幕正式拉開。 開立創業板是我們國家建立完善多層次資本市場的重要舉措，是促進自主創新成長型公司通過直接融資快速發展的必由之路，是促進私募基金、創業投資者向成長型企業進行戰略投資的重要平台。創業板開沒後，我國將形成主板（中小企業板）和創業板相結合的多層次的資本市場結構，進一步完善資本市場的融資體系，從而滿足不同發展階段企業的融資需求。創業板將有助于解決成長型中小企業融資難的老大難問題。 創業板市場，各國的稱

呼不一。在有些國家叫二板市場，有些叫第二交易系統、創業板市場，等等。它是指交易所主板市場以外的另一個證券市場，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發展和擴展業務。在創業板市場上市的公司大多從事高科技業務，擁有較強的自主創新能力，具有較高的成長性，但往往成立時間較短，規模較小，業績也不突出。 創業板市場主要服務于新興產業尤其是高新技術產業，在促進高新技術產業的發展和進步方面起到了至關重要的作用。美國的NASDAQ是創業板市場的典型，素有“高科技企業搖籃”之稱，培育了美國的一大批高科技巨人，如微軟、英特爾、蘋果、思科等，對美國以電腦信息為代表的高科技產業的發展以及美國近年來經濟的持續

增長起到了十分重要的作用。在NASDAQ巨大的示範作用下，世界各大資本市場也開始設立自己的創業板市場。1995年6月，倫敦交易所設立了創業板市場（AIM）；1996年2月14日，法國設立了新市場Le Nouveau March；1999年11月，香港創業板（GEM）正式成立。 從國外的情況看，創業板市場與主板市場的主要區別是︰不設立最低盈利的規定，以免高成長的公司因盈利低而不能掛牌；提高對公眾最低持股量的要求，以保證公司有充裕的資金周轉；設定主要股東的最低持股量及出售股份的限制，如兩年內不得出售名下的股份等，以使公司管理層在發展業務方面保持對股東的承諾。此外，創業板使用公告板作為交易

途徑，不論公司在何地注冊成立，只要符合要求即可獲準卜市。 中國證監會發布的創業板上市條件同樣對于創業企業非常有利，我國的創業板相對于境外創業板將主要著眼于三個方面；產業升級、統籌城鄉經濟、能源與環保。這意味著創業板的推出將有利于我國經濟產業結構升級、有利于新農業發展、新能源及新材料開發、有利于環保型企業獲得重點支持，那些新商業模式企業將受到投資者的極大追捧。 上市門檻相對降低以後，如何在創業板上市，我們不斷地接到各地企業家的咨詢電話，我們也非常想把我們在境外創業板上市、中小企業在境內上市的工作經驗分享給大家，于是產生了寫作《創業板上市法律實務》的想法。 在形式上，

本書由五篇組成，即基礎篇、專題篇、實務篇、案例篇和法律法規篇。基礎篇介紹創業板上市的一些基本知識、基本原理和操作步驟；專題篇介紹創業板發行上市中的一些專門問題，如公司治理結構的完善、稅收、募集資金投向問題，等等；實務篇介紹一些律師實務，例如，如何進行改制重組、引進戰略投資者、盡職調查，如何撰寫法律意見書和律師工作報告，律師在招股書中發揮什麼作用等；案例篇則介紹一些境外創業板上市和中國的中小企業上市的典型案例，供各位讀者借鑒；法律法規篇比較全面地列舉了創業板上市的一些重要法規，供讀者查閱。 在內容上，本書更具可操作性和指導性。本書結合創業板上市的法律、法規、規章、規範性文件，針對成長型

、新經濟模式企業的特點，從法律的角度，分析、論述了科技型企業改制上市過程中的常見問題和疑難問題。本書是一本實務指引類著作，沒有深奧的理論，有的是大量的案例，以及對法律條文和操作的講解。 本書雖然名為“法律實務”，但本書不僅僅是專為律師而寫的。除了律師和廣大的法律學習者、愛好者、研究者之外，我們還將讀者群定位為科技、成長、新經濟型公司企業家、企業改制與上市的工作人員、投資銀行人員、金融、證券研究人員等。願他們能從本書中獲取到他們想要得到的東西。同時，也祝願我們這本書能對我國企業改制和創業板上市有所助益。因為，中國資本市場的發展和中國經濟的強大，是我們共同的心願。 作者在本書中

從法律實務的角度，通過對大量最新創業板上市案例的剖析，詳盡論述了創新型、高成長型企業創業板上市融資過程中的常見和疑難法律問題。增加了一年來的典型案例和重要案例，強調可操作性和實用性。是一本真正的“創業板上市寶典”。 第一篇 基礎篇 第1章 創業板上市的基本原理 第一節 與創業板上市有關的基本概念 第二節 創業型企業為什麼要在創業板上市 第三節 創業板上市前期需要投入的費用 第四節 企業上市時間和上市地點的選擇 第五節 我國資本市場目前的新政策、新形勢 第2章 創業板 第一節 創業板的設立 第二節 境外主要創業板的規定 第三節 境內創業板的

特點 第四節 創業板與中小企業板、代辦股份轉讓系統及主板 第3章 中介機構的選擇 第一節 股票發行上市所需要的中介機構 第二節 創業企業如何選擇中介機構 第三節 變更中介機構的處理 附:境內主要證券界中介機構名單 第4章 創業板上市操作程序 第一節 股票發行上市的程序概述 第二節 創業企業改制上市業務流程 第5章 創業板上市的法律規範體系 第一節 綜合性規範 第二節 公司改制與公司治理類規範 第三節 輔助與保存類規範 第四節 股票發行與上市類規範 第二篇 專題篇 第6章 高新技術企業的認定 第一節 高新技術企業認定的基本概念 第二節

基本程序 第三節 重要經濟區域高新技術企業的認定 第四節 國家重點支持的高新技術領域 第7章 公司上市前的改制重組問題 第一節 改制重組的原則 第二節 對業績連續計算的影響 第三節 公司的歷史沿革 第8章 發行人的主體資格 第一節 發行人的主體資格 第二節 股東的基本要求 第三節 股東的出資 第9章 公司的獨立性問題 第一節 獨立性的基本要求 第二節 獨立性問題需要關注的具體情況 第10章 公司的法人治理 第一節 股份公司應建立健全的法人治理結構 第二節 “三會”的建立和健全 第三節 公司章程和“三會”議事規則的起草、制定或修訂

第四節 董事會秘書 第11章 同業競爭問題 第一節 什麼是同業競爭 第二節 為什麼要解決同業競爭問題 第三節 同業競爭問題的解決方式 第12章 關聯交易問題 第一節 關聯交易的概念 第二節 其他重要規範性文件中對關聯交易規定 第三節 解決關聯交易問題的措施 第四節 與同業競爭、關聯交易相關的其他問題 第13章 土地問題 第一節 土地問題的基本要求 第二節 土地問題需要關注的部分 第14章 稅收問題 第15章 環保問題 第16章 募集資金投身問題 第17章 企業的知識產權保護 第一節 知識產權的基本概念 第二節 企業知識產權的重要性

第三節 企業的知識產梳戰略 第四節 企業知識產權涉及的法律問題 第五節 企業在知識產權保護方面應當注意的問題 第18章 勞動與社會保障 第一節 關于勞動合同的訂立、履行、變更、解除及終止 第二節 勞動保護 第三節 社會保險 第三篇 實務篇 第19章 改制法律實務 第20章 引進戰略投資者 第21章 律師盡職調查 第22章 法律文件和《法律意見書》的撰寫 第23章 《律師工作報告》的撰寫 第24章 律師工作底稿 第25章 律師在《招股說明書》中的作用 第26章 創業板上市過程中監管部門關注問題 第27章 首次公開發行股票並在創業板上市申請

文件 第28章 中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會審核工作指導意見 第四篇 案例篇 第1章 境內高科技成長型公司上市案例 第2章 境外主要創業板上市案例 第五篇 法律法規篇 首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法（2009年3月31日中國證券監督管理委員會發布） 創業板上市相關法律法規名錄大全 參考文獻 後記 本書第一版出版至今，正逢創業板市場止式登上中國資本市場的大舞台一年多。一年多來，創業板總體運行平穩，市場各方參與積極有序，市盈率高昂——星河生物（300143）的市盈率高達138.46倍．沃森生物（300142）市盈率達133.8

倍。截止2011年6月3日，我國創業板市場上市公司總數已達224家，廣泛分布于全國20多個省市，總市值已達7193.93億元，平均市盈率達42.55倍。這224家創業板企業絕大部分分布在電子信息、生物醫藥、新能源、新材料、節能環保、文化教育、傳媒等領域，如神州泰岳軟件、萊美藥業、鋼研高納科技、世紀鼎力通訊等。我們大成證券業務團隊也陸續承辦了這樣一些過會和上市的創業板項目︰北京碧水源科技股份有限公司（300070）、深圳市信維通信股份有限公司（300136）、北京易華錄信息技術股份有限公司（300212）、寧波先鋒新材料股份有限公司（300136）、河南漢威電子股份有限公司（300007）、北京

匯冠新技術股份有限公司、上海新陽半導體材料股份有限公司……創業板已經成為創新型、高成長性企業融資、推動國家自主創新戰略的一個重要平台，成為多層次資本市場體系的重要組成部分。創業板市場在鼓勵和引導社會投資、支持創新型企業發展、促進產融結合等方面的功能初步顯現，正在朝著預期的方向發展。 經過一年多的運行，最初創業板的“橫空出世”帶來的一些不確定的上市法律問題，隨著創業板一百多家企業的上市迎刃而解。創業板上市相關法規、規章在不斷地具體化並有了新的發展，明確了某些規定模糊的流程如何操作，也對影響企業上市的某些細節問題作出了詳細規定，如公司治理結構、股權結構、經營情況等；隨著中國證監會、司法部

聯合發布的《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》于2011年1月1日正式實施，對證券律師的執業水平提出了更高的要求，對操作流程做出了更加嚴格的規範，創業板E市的法律實務也已經日臻成熟。同時，隨著創業板市場的發展，新的問題也不斷出現。創業板的審核理念有什麼變化？具體如何影響到宴務操作？為什麼發行申請會被證監會否決？如何才能成功到創業板上市？是廣大讀者最想知道的問題。 筆者站在創新型、高成長性企業的角度，回答了廣大企業家普遍關心的創業板上市一系列法律實務問題u結合多年來的實踐操作經驗和理論研究心得，撰寫了本書，希望本書可以成為我國創新型、高成長性企業創業板上市融資的最佳T具，本書初版

出版後，得了業內人士和讀者朋友的大力支持和推崇，編者對此深感欣慰。針對創業板相關法律、規章、規定的具體化、新發展，及實踐中出現的新問題，我們結合案例和經驗，對一年多來創業板的發展做了系統、詳盡的總結和深入的分析，對本書進行了重新修訂，緊跟創業板市場的發展步伐，為廣大讀者朋友提供最新最全面最專業的“創業板上市寶典”。 在結構上，基本結構保持不變，由五篇組成，即基礎篇、專題篇、實務篇、案例篇和法律法規篇。基礎篇——介紹創業板上市的一些基本知識、基本原理和操作步驟；專題篇——介紹創業板發行上市中的一些專門問題，如公司治理結構的完善、稅收、募集資金投向問題等等；實務篇——介紹一些律師實務，例

如，如何進行改制重組、引進戰略投資者、盡職調查，如何撰寫法律意見書和律師工作報告，律師在招股書中發揮什麼作用等；案例篇——則介紹一些境外創業板上市和中國創業板上市的典型案例，供各位讀者借鑒；法律法規篇——全面地列舉了創業板上市的重要法規，供讀者查閱。 在內容上，新版繼續秉承可操作性和指導性原則。結合創業板上市的法律、法規、規章、規範性文件，針對成長型、新經濟模式企業的特點，從法律實務的角度，通過對大量案例的剖析，詳盡論述了創新型、高成長性企業創業板上市融資過程中的常見問題和疑難問題。新版法律法規的內容根據國家規定的變化作了相應調整，為了增加實用性，刪除了除《首次公開發行股票並在創業板

上市管理暫行辦法》之外其他法律、法規、規章的具體內容，而采取了“名錄大全”的方式全面列舉了相關法律法規，更加精簡、實用；對案例章節做了大刀闊斧的修改，增加了一年來的典型和重要案例，包括華誼兄弟上市，藍色光標上市，等等。新版更具有及時性、實用性、指導性。 本書著筆于創業板上市法律實務的層面，是一本實務操作指南，強調可操作性和實用性。以基本理論為基礎，以大量的案例為主體，以對法律條文和操作的講解為雙翼，努力打造最新最全面最專業的“創業板上市寶典”。 作者于北京

2011年6月5日

中國網路治理中的國家社會關係：以2007-2016年網路熱點事件為例

為了解決證監會電話的問題，作者張庭蓁 這樣論述：

本研究旨在從網路時代「國家─社會」關係的互動框架下觀察2007至2016年180個網路熱點事件的「爆發誘因」、「發生地域」、「利益相關者」、「利益訴求」、「行動強度」、「涉事政府層級」、「中央政府回應」、「中央政府處置結果」、「地方政府回應」、「地方政府處置結果」等十大項目，建構出2007-2016年網路熱點事件數據庫，並依據數據庫的內容進行量化分析，以獲知十年來中國網路治理與網路熱點事件的發展趨勢。而自從改革開放後市場經濟轉型以及內部社會結構的劇烈變化，復加上互聯網的推波助瀾，皆使得被壓抑已久的社會力(social forces)發展蓬勃，更進一步帶來「中國公民社會3.0」的成形，且由於中

國政治體制條塊切割的特殊性與複雜性，使得「國家」並非是一個如「鐵板」般剛硬的實體，而是由眾多彼此互動、協調與競爭的自主行為者所組成，因此本研究將「國家」概念分割為「中央層級」與「地方層級」兩個部分，提出正面作為、不介入、負面作為等政府回應與處置結果的三個大指標，從不同層級的政府觀察其對網路熱點事件十年來的回應與處置，並就案例經驗得知，網路熱點事件「是否跨多個省份、區域」、「訴求是否涉及政策法規修訂或改變體制」、「是否演變成集體行動」、「事態是否持續擴大」、「是否直接與中央相關或牽扯中央」等是決定中央是否介入網路熱點事件的標準。2007-2016年中國網路治理與網路熱點事件的十年趨勢分析，是對於

既有的網路事件研究在量化數據研究不足的補充，也期許能夠做為未來網路事件在量化研究分析上的基石。